Hvordan løser jeg settlement breaks uden at skabe nye fejl?

Når du står over for et settlement break, er det vigtigt først at klassificere problemet. Dette kan være relateret til manglende instrukser, forkert ISIN, mængde, kontonummer, valuta, cash, modpart eller corporate action. En grundig afstemning mod handelsbekræftelsen, depotbanken, CSD-rapporten og kundens instrukser vil hjælpe med at identificere den præcise årsag til breaket.

Når årsagen er identificeret, skal du foretage rettelser i autoriserede systemer. Det er afgørende at overholde fire-øjne-kontrol, især hvis processen kræver det, for at undgå at skabe nye fejl. Det er også vigtigt at gemme audit trail for at sikre, at der er dokumentation for de ændringer, der er foretaget.

Hvis der er risiko for, at en handel ikke vil kunne gennemføres (fail), skal du informere modparten, front office og eventuelt kunden. Dette skal gøres i overensstemmelse med service level agreements (SLA) og interne eskalationsregler for at sikre, at alle relevante parter er opdateret om situationen.

Ved at følge disse skridt kan du effektivt håndtere settlement breaks og minimere risikoen for at skabe nye fejl i processen.

Kilder: Euronext - Post-trade services ↗ · Euronext - Legal framework ↗ · Wall Street Oasis - Settlement fails ↗